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交易商協會自律處分信息

2019年第34次自律處分會議審議決定)

北京華業資本控股股份有限公司(以下簡稱“華業資本”)作為債務融資工具發行人,在債務融資工具存續期間存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、未及時披露應收賬款投資業務相關的對外擔保事項和差額補足義務重大事項;

二、未及時披露17華業資本CP001”發行以來超過公司凈資產50%以上的資產抵(質)押事項;

三、未及時或同步披露應收賬款逾期事項、重大訴訟情況。

依據相關自律規定,2019年第3次自律處分會議初審、2019年第4次自律處分會議復審,給予華業資本嚴重警告處分,暫停債務融資工具市場相關業務一年,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予企業責任人徐紅、郭洋警告處分,并建議2人參加協會信息披露相關培訓。

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