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交易商協會自律處分信息

2019年第3次自律處分會議審議決定)

 

中原資產管理有限公司(以下簡稱“中原資產”)作為債務融資工具發行人,在債務融資工具存續期間存在以下違反銀行間市場相關自律規則的行為:

一、在下屬子公司鄢陵縣政通投資集團有限公司(以下簡稱“鄢陵政通”)51%股權轉讓相關工作進展過程的重大時點,未及時對定向投資人進行信息披露;

二、未及時告知召集人就鄢陵政通股權轉讓事項召集持有人會議;

三、未及時就董事成員變動及董事長變動事項對定向投資人進行信息披露。

依據相關自律規定,經2019年第3次自律處分會議審議,給予中原資產誡勉談話處分,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人黃燕茹誡勉談話處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

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