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交易商協會發布《境外非金融企業債務融資工具業務指引(試行)》

 

為貫徹落實黨中央、國務院關于“推動形成全面開放新格局”、“擴大金融業對外開放”等政策精神,促進境外非金融企業債務融資工具業務規范發展,提升銀行間市場開放水平,根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》(中國人民銀行令〔2008〕第1號),中國人民銀行、財政部《全國銀行間債券市場境外機構債券發行管理暫行辦法》(中國人民銀行財政部公告〔2018〕第16號)及中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“交易商協會”)相關自律規則,交易商協會在前期市場實踐基礎上,組織市場成員起草了《境外非金融企業債務融資工具業務指引(試行)》。經協會第五屆常務理事會第六次會議審議通過,并經中國人民銀行備案同意,于近日發布實施。

20139月開展境外非金融企業債務融資工具發行工作以來,在人民銀行指導下,交易商協會通過試點項目積累,在制度規范、業務流程方面進行了有效探索,形成了相對成熟的實踐慣例。隨著境外機構債券(以下簡稱“熊貓債”)發行規模不斷上升,發行人數量和類型日益增多,投資人結構不斷豐富,市場對于相關制度建設提出了更高需求。為解決境內外規則慣例接軌問題,提高市場運行效率,提升市場透明度,夯實銀行間市場對外開放的制度基礎,交易商協會吸收借鑒成熟市場經驗和國內實踐,廣泛聽取市場成員和相關領域專家意見,在人民銀行指導下積極推進熊貓債市場制度體系建設,致力于推動熊貓債市場發展成為規則透明、機制高效、流程規范的市場,進而推動銀行間市場對外開放的持續穩健發展。

《指引》在以下幾個方面明確了核心制度安排。第一,信息披露要求方面,《指引》明確了境外企業注冊要件、發行環節信息披露文件、存續期信息披露文件、重大事項、披露時點、披露語言等要求。充分考慮國際市場的普遍做法和國內市場實際情況,較好地實現了投資者保護和調動境外機構發債積極性兩方面的平衡。第二,募集資金使用要求方面,《指引》用專章對非金融企業熊貓債募集資金使用問題進行了明確,熊貓債募集資金可根據相關法律法規及監管要求使用于中國境內或境外,募集資金的賬戶開立、跨境匯撥及信息報送等事宜,應符合中國人民銀行及國家外匯管理局的有關規定。第三,中介機構要求方面,《指引》遵循“投資人風險自擔是前提”和“中介機構盡職履責是基礎”的理念。投資人應自主判斷投資價值,自擔投資風險。提供中介服務的中介機構和人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執業規范和職業道德,按規定和約定履行義務,并承擔相應的法律責任。

交易商協會自成立以來,始終主動落實黨中央、國務院各項政策精神,在人民銀行的指導下,堅持市場化改革方向,充分發揮廣大市場成員的智慧和力量,持續探索、勇于實踐,在促進金融服務實體經濟、優化金融體系結構、防范金融市場風險、推動金融市場開放等方面發揮了積極作用。今后交易商協會將繼續積極貫徹黨的十九大報告提出的“主動參與和推動經濟全球化進程,發展更高層次的開放型經濟”政策精神,配合人民銀行推動銀行間市場對外開放,促進熊貓債市場規范化發展。

 

 

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